Todas las Entidades Financieras, independientemente de su tamaño y particularidades, tienen la obligación de capacitar a su personal en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (en adelante PLD/FT); a su personal, aplicar evaluaciones y dejar constancia del entrenamiento impartido.

 

La normatividad vigente establece que el Oficial de Cumplimiento y los miembros del Comité de Comunicación y Control, así como los directivos, funcionarios, empleados y apoderados que laboren en áreas de atención al público o de administración de recursos, deben ser capacitados cuando menos una vez al año.

 

El incumplimiento por no capacitar al personal puede ser sancionado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (en adelante CNBV) con multa superior a los 2 millones de pesos y, en el caso de incumplimientos derivados de capacitación insuficiente o deficiente, con multa del orden de los 7 millones de pesos.

 

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